美国正式出台AI芯片出口新规！核心要点有哪些？

1月13日，在距离卸任只剩一周的时间，拜登政府发布了对美国开发的用于人工智能(AI)系统的计算机芯片出口的限制新规。

新规将进一步限制人工智能（AI）芯片和技术的出口，通过划分世界区域，确保先进的计算能力留在美国及其盟友之间，同时设法阻止中国的获取。

新规文件超过120页，本文总结出了核心要点：

1. 受限芯片有哪些？

新规限制了被称为图形处理单元（GPUs）的芯片的出口，这类芯片是为加速图形渲染而专门设计的处理器。

尽管GPU以其在游戏领域的作用闻名，但其能够同时处理大量数据的能力使其在训练和运行人工智能模型中变得非常重要。例如，OpenAI 的 ChatGPT 就是在成千上万的GPU上进行训练和优化的。

一个AI模型所需的GPU数量取决于GPU的先进程度、用于训练的数据量、模型的规模以及开发者希望花费的训练时间。

2. 许可制度的要求

将全球划分为三个层级：

根据规定，少数几个美国盟友将继续基本不受限制地获取美国芯片，而对手国家如中国和俄罗斯的进口基本上将全面禁运。介于中间的国家若同意遵从美国政府的一套安全要求和人权标准，便得以绕过国家总量限制，大幅提升自己的限额。

第一层级：无任何限制的国家/地区

美国对18个亲密盟友和合作伙伴的芯片销售没有任何限制。分别是澳大利亚、加拿大、欧盟成员国（比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、荷兰、西班牙、瑞典）、日本、韩国、新西兰、挪威、英国和中国台湾。

第二层级：配额限制的国家/地区

介于盟友跟禁运之间，绝大多数国家属于这一层级的管控对象。约120个国家/地区，包括新加坡、以色列、沙特、阿联酋、大部分北约国家等，将面临国家配额限制。每个国家/地区在2025年至2027年间最多可获得 50,000 个高级 GPU。

第三层级：禁运的国家/地区

这是最严格的层级，向这些国家/地区出口芯片被全面禁止。涉及约24个国家/地区，包括中国大陆、中国澳门以及美国实施武器禁运的国家/地区（古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚、俄罗斯、白俄罗斯、缅甸、柬埔寨、委内瑞拉、阿富汗、中非、刚果（金）、塞浦路斯、厄立特里亚、海地、伊拉克、黎巴嫩、利比亚、索马里、南苏丹、苏丹、津巴布韦）。这些国家/地区将受到最严格的限制，禁止美国厂商生产的AI GPU芯片出口到这些国家/地区。

3. 许可制度是否有其他例外？

“通用验证最终用户”：为美国和某些盟国和伙伴国家/地区的实体提供获得单一授权的机会，该授权将允许公司在世界各地构建数据中心，而无需额外授权，但武器禁运国家/地区除外。

符合合高安全性和信任标准且总部设在亲密盟友和合作伙伴的实体可以获得“通用验证最终用户”（Universal Validated End User，UVEU）身份。凭借这一身份，可以将其全球 AI 计算能力的 7% 放置在世界各国——可能达到数十万个芯片。

“国家验证最终用户”：为总部设在武器禁运国家/地区以外的实体提供获得授权的机会，允许公司在指定地点建立数据中心，而无需额外授权，但武器禁运国家/地区除外。

满足相同安全要求且总部设在任何非受关注国家/地区的实体可以申请“国家核实最终用户”（National Validated End User，NVEU）身份，允许他们在未来两年内购买相当于最多320,000个先进GPU的计算能力。

政府间协议：签署共同价值观的国际生态系统的政府间协议可以将其芯片上限翻倍（最多可达100,000个先进GPU）。这些协议旨在将出口管制、清洁能源和技术安全工作与美国保持一致。

4. 无需许可的情况

如果买家订购的GPU数量较少，相当于不超过约1,700颗H100芯片的订单，则不计入国家配额，仅需政府通知，无需获得许可。美国表示，大多数芯片订单都低于这一限制，尤其是大学、医疗机构和研究组织的订单。此例外旨在加速低风险美国芯片的全球运输。此外，游戏用GPU也享有豁免。

5. 对AI芯片供应商的要求

美国主要的云服务提供商，例如微软（Microsoft）、谷歌（Google）和亚马逊（Amazon）以及总部设在亲密盟友和合作伙伴这些国家/地区的公司可以申请美国政府的全面许可，以便将芯片运送到全球大多数其他地方的数据中心。但这些公司只能在美国境外部署其AI计算能力的50%，在一级国家之外（即二级国家）部署不超过25%，在单个非一级国家部署不超过7%。

而且要获得批准，授权企业必须遵守严格的条件和限制，包括安全要求、报告义务以及尊重人权的计划或记录。